Название	Манипулятивные сделки и практика их регулирования
Количество страниц	114
ВУЗ	ФАПРФ
Год сдачи	2009
Содержание	ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………………..3 Глава 1. Манипулятивные сделки на Рынке Ценных Бумаг. 1.1 Понятие манипулятивных сделок…………………………………………………..6 1.2. Цели и виды манипулирования…………………………………………………….10 1.2.1 Манипулирование, осуществляемое при первичном размещении……………..17 1.2.2 Манипулирование на вторичном рынке………………………………………….21 1.2.3 Манипулирование, совершаемое при помощи сети Интернет………………….28 Глава 2. Практика регулирования манипулятивных сделок на зарубежных фондовых рынках. 2.1Манипулятивная практика США……………………………………………………36 2.2 Регулирование манипулятивных сделок на развитых рынках. Анализ нормативной базы федерального значения 2.2.1 Международное регулирование………………………………………………43 2.2.2 Регулирование манипулятивных сделок США……………………………….45 2.2.3 Регулирование манипулятивных сделок на примере Великобритании и Германии……………………………………………………………56 2.4 Автоматизированные системы надзора за рынком ценных бумаг………………...61 Глава 3. Манипулирование на российском Рынке Ценных Бумаг 3.1 Манипулитивная практика России………………………………………………….67 3.2 Государственное регулирование российского РЦБ……………………………….85 3.3 Методы борьбы с манипулированием СРО ……………………………………….95 3.4 Организация мониторинга и контроля на ММВБ……………………………..100 ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………….105 СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ……………………………………………………………. 110
Список литературы	Список литературы. 1. Федеральный Закон РФ «О рынке ценных бумаг»: Принят Государственной Думой 20.03.96 г.; Утвержден Указом Президента Российской Федерации от 22.04.96 г. №39-ФЗ, http://www.fedcom.ru 109 2. Федеральный Закон РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" (с изм. и доп. от 24 июня 1992 г., 30 апреля 1993 г., 19 июня 1995 г.): Принят Верховным Советом РФ от 20.02.1992 г.; Утвержден Указом Президента РФ от 01.03.1992 №2384-1// http://www.fedcom.ru 3. Постановление №49 ФКЦБ России от 16 ноября 1998г. «Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг», http://www.fedcom.ru 4. Постановлении ФКЦБ от 26 октября 2001 г. N 28 " О системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг", система ГАРАНТ 5. Постановлении ФКЦБ от 4 января 2002 г. №1-пс «О требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг», система ГАРАНТ 6. Распоряжение ФКЦБ России №54-р от 28.01.98 г. «Об условиях проведения торгов организаторами торговли на рынке ценных бумаг», http://www.fedcom.ru 7. Письмо Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг «О возможных мошеннических схемах при торговле ценными бумагами с использованием сети Интернет» от 20.01.2000 № ИБ-02/229// Вестник ФКЦБ.-2000.-№1(38). 8. «Правила проведения торгов по ценным бумагам на Московской межбанковской валютной бирже», Утверждено на заседании Биржевого Совета Московской Межбанковской Валютной Биржи, Протокол № 13 от 2 ноября 2001 г., http://www.micex.com 9. «Перечень мер по предотвращению манипулирования ценами при проведении торгов по ценным бумагам на Московской межбанковской валютной бирже», Утвержден на заседании Биржевого Совета Московской Межбанковской Валютной Биржи Протокол № 118 от 28 декабря 1999 г., http://www.micex.com по 10. «Порядок проведения проверок нестандартных сделок, совершенных в секции фондового рынка Московской Межбанковской Валютной Биржи», Утвержден на заседании Дирекции Московской межбанковской валютной биржи, Протокол №118 от 28 декабря 2001 г., http://www.micex.com 11. «Регламент мониторинга и контроля за сделками с ценными бумагами, участниками торгов и эмитентами (секция фондового рынка Московской межбанковской валютной биржи)», Утвержден на заседании Дирекции Московской межбанковской валютной биржи, Протокол №118 от 28 декабря 2001 г., http://www.micex.com 12. «Кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил организатора торгов, иных документов организатора торгов, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной Комиссии по Рынку Ценных Бумаг», Утвержден на заседании Дирекции Московской межбанковской валютной биржи, от 25 декабря 2001 г., http://www.micex.com 13. «Кодекс добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке», утвержден Советом Национальной Фондовой Ассоциации от 11 октября 2000 года, http://www.nfa.ru/nfa/documents/standart1.htm 14. Приложение №1 к «Кодексу добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке»: Положение «Об основных требованиях к профессиональному участнику на фондовом рынке», http://www.nfa.ru/nfa/documents/standart2.htm 15. Приложение №2 к «Кодексу добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке»: Положение «О запрете манипулирования ценами на РГЦБ», http://www.nfa.ru/standart/manip.htm 16. Приложение №4 к «Кодексу добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке»: Положение «О дисциплинарных мерах и их применении» к «Кодексу добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке», http://www.nfa.ru/nfa/documents/docmon1.htm Ill 17. Дисциплинарный Кодекс саморегулируемой организации «Национальная ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)», утверждено решением Совета директоров НАУФОР резолюция № 98-22-shРДН-2702 от 12.03.98 с изменениями от 20.07.98, утв. Протоколом заочного голосования №98-28shРДН-2007, от 17.07.00, утв. Протоколом заочного голосования №2000-53-zРДН-1707, http://www.naufor.ru 18. Карельский В.Ф., Гаврилов Р.В. "Толковый биржевой словарь", стр. 182 19. Б. Рубцов «Мировые фондовые рынки: современное состояние и закономерности развития».- М.: ФА, 2000. 20. Тьюлз Р., Брэдли Э., Тьюлз Т. Фондовый рынок.- 6-е изд.: Пер. с англ.- М.: ИНФРА-М, 2000.-VIII+648 c. 21. Миркин Я.М., Раздаточные материалы к лекциям по дисциплине «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг» ", раздел Брокерская деятельность. Запрещенные торговые практики". 22. Э. Астанин, В. Салахутдинов «ММВБ. Надзор на рынке ценных бумаг»// «Банковское дело в Москве».-1998.-апрель, №4(40). 23. Э. Астанин, В. Салахутдинов «Современные информационные технологии для инвесторов рынка ценных бумаг»// «Рынок ценных бумаг».-2000.№22 24. Грег Ип., Грегори Цукерман «За американские облигации недоплатили $1 млрд.»// «Ведомости», 22.02.2002 г. 25. Енуков М. «Это городские сумасшедшие»// «Ведомсти» от 29.03.2001 25. Климчук Н. “ Чистая прибыль “Ростелекома” по итогам 2001 года составила около 86 млн. долларов”// http://www.wps.ru, 23.04.2002 26. Я. Миркин, С. Лосев «Защита инвесторов: границы возможного и новые идеи»// «Рынок ценных бумаг».-2000.-№22. 27. Оверченко М. «Покупай, не скупись»// «Ведомости",12.03.2002 г. 28. Рожкова М., Сафронов Б. «Носта» потрясла рынок// «Ведомости» 16.01.2002 г. 112 29. Рушайло П. Фондовый рынок подключат к детектору лжи, Коммерсантъ, №36, среда, 28 февраля 2001г. 30. Рушайло П.ФКЦБ решила не трогать инсайдеров, если они не манипулируют рынком, Коммерсантъ №73, вторник, 24 апреля 2001г. 31. “Ростелеком планирует в 2002 году повысить объем оказанных услуг на 15%”// http://www.interfax.com.,19.04.2002 г. 32. Сафронов Б. «ФКЦБ надеется на биржи», Г.: «Ведомости» от 21.09.2000 г. 33. Сафронов Б. «Русские горки на $1 млн»// «Ведомости», от 13.07.2001 г. 34. Сафронов Б. «Манипуляторы»// «Веддомости», от 28.08.2000г. 35. О. Сухова "Организация рынка ценных бумаг США"// Рынок ценных бумаг.-1998.-№2. 36. В. Татьянников «Большая стирка. Манипулирование ценами весьма распространено на фондовом рынке»// «Эксперт» - Урал.-2000.-ноябрь, №11. 37. О. Уваров, Л. Фомина «Мошенничество, манипуляции и другие правонарушения с ценными бумагами»// «Рынок ценных бумаг».-1999.-№16. 38. “Федоров просит ФКЦБ расследовать колебание курса акций Газпрома 12 марта”, 115.03.2002 г. "Интерфакс-АФИ", http://www.interfax.com// 39. Шеленкова Н.Б. Биржевые правонарушения «Законодательство» 1998 г. №2-3 40. Эпштейн Е. «Удивительная «Сибнефть»// «Ведомости» 24.10.2001 г. 41. Эпштейн Е. “Россия: Феномен Интерурала”// “Ведомости” 28.09.2001г 42. «Sec допросила трейдеров, торговавших перед терактами контрактами на акции компании США»// «Интерфакс»,19.09.2001г. 43. Новости / http://www.rts.ru 44. Итоги проведения торгов / www.skrin.ru Иностранные источники. 45. The Securities Act of 1933, The Center for Corporate Law University of Cincinnati College of Law, http://www.law.uc.edu/CCL/33Act/index.html 113 46. The Securities Exchange Act of 1934, The Center for Corporate Law University of Cincinnati College of Law, http://www.law.uc.edu/CCL/34Act/index.html 47. Commodity Future Trading Commission, “Commodity Exchange Act”, http://liiwarwick.warwick.ac.uk/uscode/7/ch1.html 48. Black’s Law Dictionary, 6th edit. St.Paul, Minn. West Publishing Co., 1990 49. Ballentine’s Law Dictionary, 3rd edit. Rochester, N.Y. The Lawyers Co-operative Publishing Company, 1969 50. Administrative Proceeding, File № 3-10291/ www.sec.gov (сайт Комиссии по рынку ценных бумаг и биржам США); 51. Enforcement Division Summary “Possible violations of securities law”, http://www.sec.gov 52. Internet Fraud: How to Avoid Internet Investment Scams”// http://www.sec.gov/investor/pubs/cyberfraud.htm 53. «Internet-Related Stock Fraud Cases Increasing SEC», http://www.newsbytes.com/news/00/157796.html 54. Internet Fraud Complaint Center, http://www.ifccfbi.gov/ 55. “ NASD Regulation “Rule 3350 -- Aggregation Units”, http://www.nasdr.com 56. NASD Regulation Press Release - 12-22-98.htm, www.nasd.com (сайт Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам США);
Цена:	Договорная