Название	Развитие системы государственного надзора за брокерскими и дилерскими компаниями
Количество страниц	114
ВУЗ	МГУ
Год сдачи	2003
Содержание	Введение 3 1. Основы системы надзора 5 1.1. Общая теория надзора 6 1.2. Текущее состояние российской системы надзора 15 2. Анализ международных систем надзора 32 2.1. Вид и классификация финансовой отчетности в США 33 2.2. Система надзора за брокерами – дилерами в Германии 59 3. Формирование комплексной системы надзора 63 3.1. Внутренний контроль (надзор) 3.2. Надзор за финансовым состоянием 86 Заключение 91 Список литературы 93 Приложения 1. Отчет ФОКУС - форма Х-17А-5 96 2. Отчет о прибылях и убытках 109 3. Отчет о движении денежных средств 110 4. Отчет о движении ценных бумаг 112
Список литературы	Балабанов В.С., Осокина И.Е., Поволоцкий А.И. Рынок ценных бумаг: Коммерческая азбука / Под ред. Ю.Н. Четвирикова. - М.: Финансы и статистика,1994. - 128 с. Буренин А.Н. Фьючерсные, форвардные и опционные рынки. - М.: Тривола, 1994. - 232 с. Валиев С.Х., Эльтазаров Б.Т. Защита ценных бумаг. - М.: ЧеРо, 1997. -157 с. Вексель и вексельное обращение в России: Практическая энциклопедия / Сост.: А.Г. Морозов, Д.А. Равкин. - 4-е изд. - М.: Концерн "Банковский деловой центр", 1998. - 320 с. Вуоло Д., Сквитиери Д. Роль контролера: Семинар в НАУФОР. – НАУФОР, ДКОФУ. – 1999. Гарнер Д., Оуэн Р., Конвей Р. Привлечение капитала: Учебное пособие: Пер. с англ. - М.: Джон Уэйли энд Санз, 1995. - 466 с. Гитман Л. Дж., Джонк М.Д. Основы инвестирования: Пер. с англ. / Академия народного хозяйства при Правительстве РФ. - М.: Дело, 1997. -992 с. Голицын Ю.П. Фондовый рынок дореволюционной России: Очерки истории - М.: ФИД "Деловой экспресс", 1998. - 280 с. Гончаренко Л.И. Ценные бумаги: Учет и налогообложение. - 2-е изд. - М.: ДИС,1994. - 64 с. Гудков Ф.А. Инвестиции в ценные бумаги: Руководство по работе с долговыми обязательствами для бухгалтеров и руководителей предприятий. - М.: ИНФРА - М,1996. - 160 с. Дефоссе Г. Фондовая биржа и биржевые операции: Пер. с фр. - 2-е изд. -М.: Церих - ПЭЛ,1995. - 114 с. Жуков Е.Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки: Учебное пособие / Всесоюзный заочный финансово - экономический институт. - М.: Банки и биржи: ЮНИТИ,1995. - 224 с. Иванов А.Н. Обращение и регистрация ценных бумаг. - М.: ИНФРА -М,1996. - 140 с. Иванов А.Н. Обращение и регистрация ценных бумаг. - М.: Центр деловой информации, 1995. - 176 с. Иванов А.Н., Чекурова М.В. Виды ценных бумаг: эмиссия, выпуск и регистрация. - М.: Центр деловой информации, 1995. - 176 с. Комментарий к Федеральному закону "Об акционерных обществах" / Авт. кол.: В.В. Залесский и др.; Под общ. ред. М.Ю. Тихомирова. - М., 1996. -399 с. 93 Крайнева Э.А. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами. - М.: ИНФРА - М, 1994. - 96 с. Миркин Я.М. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка ценных бумаг// Деловой партнер. – 1997. – Пилотный номер – 68 с. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок: Профессиональный курс в Финансовой академии при Правительстве РФ. - М.: Перспектива, 1995. - 536 с. Настольный словарь финансово - экономических терминов и понятий / Авт. кол.: Сильвестров С.Н., Вартазарова Л.С., Казьмин А.И., Захаров А.В.; Гл. ред. Коробейников М.А. - М.: СпортАкадемПресс, 1999. - 420 с. Подшиваленко Г.П., Коломина М.Е. Мобилизация предприятиями финансовых средств путем эмиссии ценных бумаг: Учебное пособие / Финансовая академия при Правительстве РФ. - М.: ФА, 1995. - 40 с. Рейли Р., Майерс С. Принципы корпоративных финансов: Учебник: Пер. с англ. вузов / Научн. ред. перевода Т.Б. Крыловой; Общ. Ред. перевода Н.Н. Барышниковой. - М.: ЗАО "Олимп - Бизнес", 1997. - 1088 с. Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, механизм функционирования. - М.: ИНФРА - М, 1996, 304 с. Рушайло П., Кулакова Н. Спасти и сохранить // Коммерсантъ-daily.-1998.-№ 89 Рынок ценных бумаг: Учебник для студ. эконом. специальностей и направлений вузов / Авт. кол.: В.А. Галанов, А.И. Басов, Р.А. Аношкин и др.; Под ред. В. А. Галанова, А.И. Басова; Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова. - М.: Финансы и статистика, 1996. - 352 с. Симановский А.Ю. Финансово - банковский сектор российской экономики: Вопросы формирования и функционирования / Отв. ред. Ю.Б. Рубин. -М.: Сомнтэк, 1995. - 192 с. Создание механизма регулирования рынка ценных бумаг в период формирования рынка / Price Waterhouse LLP. - 1997. – 59 с. Финансовый надзор на рынке ценных бумаг. Первые результаты и перспективы сотрудничества / Российская академия наук, Московская межбанковская валютная биржа. - М.: РАН, ММВБ, 1997. – 35 с. ФКЦБ России. Годовой отчет 1998. – 109 с. Нормативные документы Objectives and Principles of Securities Regulation, IOSCO, September 1998 Федеральный закон от 26.12.95 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Федеральный закон от 22.04.96 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральный закон от 08.02.98 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" 94 Федеральный закон от 05.03.99 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Положение о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 28.05.98 № 19 Временное положение о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 06.11.98 № 45 Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 № 50 Распоряжение ФКЦБ России от 26.05.99 № 458-р "Об утверждении формы оперативного финансового отчета и порядка его представления в Группу оперативного финансового анализа ФКЦБ России профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
Цена:	Договорная