Название	Особенности организации и регулирования деятельности банков на рынке ценных бумаг
Количество страниц	167
ВУЗ	Ростовская государственная экономическая академия
Год сдачи	2002
Содержание	ВВЕДЕНИЕ 4 Глава 1. КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ПОДХОДЫ К ОРГАНИЗАЦИИ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В КОММЕРЧЕСКОМ БАНКЕ 12 1.1. Банк как организационная система: сущность и особенности 13 1.2. Методологические аспекты анализа и классификации операций банка с ценными бумагами 36 Глава 2. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ РОССИИ: ОСОБЕННОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ И РЕГУЛИРОВАНИЯ 56 2.1. Банки в системе финансовых потоков 57 2.2. Структура операций банков на рынке ценных бумаг и факторы ее определяющие 73 2.3. Регулирование деятельности банков на рынке ценных бумаг 95 ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ КОНЦЕПЦИИ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 123 3.1. Кризис банковской системы и перспективы операций банков с ценными бумагами 124 3.2. Совершенствование регулирования деятельности банков на рынке ценных бумаг 132 ЗАКЛЮЧЕНИЕ 144 СПИСОК ПУБЛИКАЦИЙ АВТОРА 157 БИБЛИОГРАФИЯ 158 ПРИЛОЖЕНИЯ 165
Список литературы	1. Деньги, кредит, банки в РФ. Учебное пособие. – М.: “Контур”, 1998. – С. 259– 267. 2. К вопросу о сущности банка // Развитие финансово-кредитного механизма в российской экономике: Тезисы докладов региональной научно-практической конференции профессорско-преподавательского состава и практических работников. – Ростов н/Д, 1998. – С. 79–80. 3. К вопросу повышения надежности банковской системы // Материалы ЮжноРоссийской научно-практической конференции “Культура – Мощный фактор развития”. – Ростов н/Д, 1997. – С. 231–233. 4. Международные тенденции в банковском деле // Бизнес в финансово-кредитной сфере: Тезисы докладов научно-практических конференций студентов и молодых ученых. – Ростов н/Д, 1998. – С. 12–14. 5. Некоторые вопросы организации операций в коммерческом банке // Рыночная экономика и финансово-кредитные отношения: Ученые записки, вып. 4. – Ростов н/Д, 1998. – С. 279–283. 6. О классификации операций банка с ценными бумагами // Вестник академии. – 1995. – ¹ 2. – С. 66-69. 7. Российский фондовый рынок и деятельность коммерческих банков // Финансово-кредитный механизм в условиях развития рыночных отношений. Материалы научной студенческой конференции. – Ростов н/Д, 1994. – С. 37– 39. 8. Специфика управления портфелем ценных бумаг коммерческого банка // Проблемы развития финансов, кредита и бизнеса России. Тезисы докладов региональной научно-практической конференции профессорско-преподавательского состава и студентов. – Ростов н/Д, 1996. – С. 175–178. 158 БИБЛИОГРАФИЯ 1. Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая и вторая) с изменениями от 20 февраля 1996 г., 12 августа 1996 г., 24 октября 1997 г. 2. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. ¹ 48-ФЗ “О переводном и простом векселе”. 3. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. ¹ 394-1 “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)” с изменениями и дополнениями от 27 декабря 1995 г., 20 июня 1996 г., 27 февраля 1997 г., 28 апреля 1997 г., 4 марта 1998 г., 31 июля 1998 г., 8 июля 1999 г. 4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. ¹ 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” с изменениями и дополнениями от 26 ноября 1998 г., 8 июля 1999 г. 5. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. ¹ 208-ФЗ “Об акционерных обществах” с изменениями от 13 июня 1996 г., 24 мая 1999 г. 6. Федеральный закон от 27 ноября 1992 г. ¹ 4015-1 “Об организации страхового дела в Российской Федерации” с изменениями и дополнениями от 31 декабря 1997 г., 17 июля 1999 г. 7. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. ¹ 136-ФЗ “Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг”. 8. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. ¹ 17-ФЗ “О банках и банковской деятельности в РСФСР” с изменениями и дополнениями от 31 июля 1998 г., 8 июля 1999 г. 9. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. ¹ 46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”. 10. Федеральный закон от 7 мая 1998 г. ¹ 75-ФЗ “О негосударственных пенсионных фондах”. 11. Постановление Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. ¹ 78 “Об утверждении положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР”. 12. Постановление Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. “Об утверждении “Положения об акционерных обществах”” с изменениями и дополнениями от 15 апреля 1992 г. 13. Указ Президента Российской Федерации от 23 февраля 1998 г. ¹ 193 “О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов”. 14. “Временные правила инвестирования активов негосударственных пенсионных фондов” утверждены Приказом инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве социальной защиты населения Российской Федерации от 15 декабря 1995 г. ¹ 90. 15. Инструкция Центрального банка России от 17 сентября 1996 г. ¹ 8 “О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации” в редакции от 23 ноября 1998 г., с изменениями и дополнениями от 20.08.99 г. 16. Инструкция Центрального банка России от 30 июня 1997 г. ¹ 62а “О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам” в редакции от 12 мая 1998 г., от 24 июля 1998 г., от 28 декабря 1998 г. 17. Инструкция Центрального банка России от 1 октября 1997 г. ¹ 1 “О порядке регулирования деятельности банков” в редакции от 1 октября 1997 г., с изменениями от 31 декабря 1997 г., 29 января 1998 г., 18 августа 1998 г., 30 сентября 1998 г., 21 декабря 1998 г., 1 февраля 1999 г. 18. Письмо Центрального банка России от 02.02.99 ¹ 47-т “О применении письма Банка России от 08.12.94 ¹ 127 “О порядке создания резервов под обесценение ценных бумаг” с учетом изменений и дополнений, внесенных указанием Банка России от 29.12.98 ¹ 466-у”. 19. Письмо Центрального банка России от 9.09.91 г. ¹ 14-3/30 “О банковских операциях с векселями”. 20. Письмо Центрального банка России от 10 февраля 1992 г. ¹ 14-3-20 “Положение “О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций”” в редакции от 31 августа 1998 г. 21. Письмо Центрального банка России от 8 декабря 1994 г. ¹ 127 “О порядке создания резервов под обесценение ценных бумаг” в редакции от 28 декабря 1994 г., 4 сентября 1995 г., 29 декабря 1998 г. 22. Письмо Центрального банка России от 23 февраля 1995 г. ¹ 26 “Об операциях коммерческих банков с векселями и изменениях в порядке бухгалтерского учета банковских операций с векселями” с изменениями от 21 февраля 1997 г. 23. Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1998 г. ¹ 26 с изменениями 14 июля 1998 г. 24. Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 г. ¹ 26 с изменениями от 4 ноября 1997 г., 14 января, 16 апреля, 3 июня, 14 июля 1998 г. 25. Приказ Росстрахнадзора от 14 марта 1995 г. ¹ 02-02/06 “О введении в действие Правил размещения страховых резервов”. 26. Указание Центрального банка России от 26 июня 1998 г. ¹ 266-У “О минимальном размере уставного капитала для вновь создаваемых кредитных организаций и о минимальном размере собственных средств (капитала) для действующих кредитных организаций, ходатайствующих о получении лицензий для расширения круга банковских операций” в редакции от 29 декабря 1998 г. 27. Арсеньев В. Банки не желают выполнять нормы ГКО//Коммерсантъ-рейтинг. – 1997. – ¹ 29. – С. 9-10. 28. Дьяконова И. Банковские системы в сравнительно-историческом аспекте. – 1996. – ¹ 20. – С. 13. 29. Бюллетень банковской статистики. – 1998. – ¹ 1. 30. Бюллетень банковской статистики. – 1998. – ¹ 5. 31. Бюллетень банковской статистики. – 1998. – ¹ 6. 32. Бюллетень банковской статистики. – 1998. – ¹ 9. 33. Василишен Э. Н. Федюнин А. С. Вопросы банковского саморегулирования: от теории к практике//Банк. – 1997. – ¹ 6. – С. 15. 34. Василишен Э. Н. Федюнин А. С. Вопросы банковского саморегулирования: от теории к практике//Банк. – 1997. – ¹ 7-8. – С. 28. 35. Грачева М. Банки и промышленность. – 1994. – ¹ 46. – С. 7. 36. Грачева М. Банки и промышленность. – 1994. – ¹ 47. – С. 7. 37. Грачева М. Банки и промышленность. – 1994. – ¹ 49. – С. 7. 38. Грачева М. Банки и промышленность. – 1994. – ¹ 50. – С. 7. 39. Демченко В. Рейтинг российских страховых компаний//Эксперт. – 1998. – ¹ 44. – С. 20-21. 40. Ивантер Д., Карпович Е. Как рассчитать ликвидность финансовых инструментов?//Рынок ценных бумаг. – 1996. – ¹ 19. – С. 44-45. 41. Крупнейшие банки России//Коммерсантъ-рейтинг. – 1997. – ¹ 24. – С. 9-11. 42. Лебедев В. М. Иностранные инвестиции в российской экономике// Финансы. – 1997. – ¹ 11. – С. 54. 43. Ленайзен фон Э., Жири-Делуазон Ф., Швахман И. Инвестиционный бизнес: новая ниша для российских банков//Коммерсантъ-рейтинг. – 1997. – ¹ 22. – С. 10-11. 44. Мартынова О. И. О порядке создания резервов под обесценение ценных бумаг//Деньги и кредит. – 1994. – ¹ 9-10. – С. 25-26. 45. Мкртчян М., Саркисян Р., Спектор А. Необходимость и факторы перехода к ресурсоэкономному развитию//Российский экономический журнал. – 1997. – ¹ 11-12. – С. 43-44. 46. Причины падения рубля – чисто психологические//Эксперт. – 1998. – ¹ 34. –С. 22-23. 47. Сергиенко В. Б. Проектирование инвестиционного решения на корпоративном рынке//Бизнес и банки. – 1997. – ¹ 24. – С. 1-2. 48. Сериков А., Соловьева Е. Налогообложение доходов от операций на фондовом рынке// Рынок ценных бумаг. – 1997. – ¹ 21. – С. 10-13. 49. Туруев И., Лазорева Е. Налогообложение российского рынка “Фиктивного капитала”: штрихи к портрету//Рынок ценных бумаг. – 1997. – ¹21. – С. 2-6. 50. Фабре Р. Повышение эффективности деятельности банков//Банковские технологии. – 1995. – ¹ 8. – С. 42. 51. Филатов М. Н. Правовая защита банковских инвестиций на рынке ценных бумаг//Финансы и кредит. – 1997. – ¹ 2. – С. 12-26. 52. Ямпольский М. М. Ликвидность банка и банковский мультипликатор// Деньги и кредит. – 1994. –¹ 11-12. – С. 65-68. 53. Dwight B. Crane and Zvi Bodie. The Transformation of Banking//Harvard business review. – 1996. – March-April. – P. 109-117. 54. Fama E. F. Efficient Capital Markets: II//The Journal of Finance. – 1991. – ¹ 5. – P. 1575-1611. 55. Агеев Ш. Г., Васильев Н. М., Катырин С. Н. Страхование: теория, практика и зарубежный опыт. – М.: “Экспертное бюро-М”, 1998. 56. Алексеев М. Ю. Рынок ценных бумаг. – М.: Финансы и статистика, 1992. 57. Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. – М.: Финансы и статистика, 1991. 58. Банки на развивающихся рынках: В 2-х томах. Т. 1. Укрепление руководства и повышение чувствительности к переменам/ Д. МакНотон, Д. Дж. Карлсон, К. Т. Дитц и др.: Пер. с англ. – М.: Финансы и статистика, 1994. 59. Банки на развивающихся рынках: В 2-х томах. Т. 2. Интерпретирование финансовой отчетности/ К. Дж. Барлтроп, Д. МакНотон: Пер. с англ. – М.: Финансы и статистика, 1994. 60. Банковская система России. Настольная книга банкира. Коммерческие банки на фондовом рынке. – М.: ТОО Инжиниринго-консалтинговая компания “Дека”, 1995. 61. Банковская система России: проблемы и перспективы развития: Пробл.-темат. сб./РАН ИНИОН. – М., 1999. – ¹ 1. 62. Банковское дело/Под редакцией О. И. Лаврушина. – М.: Банковский и биржевой научно-консультационный центр, 1992. 63. Банковское дело: Справочное пособие/ Под редакцией Ю. А. Бабичева. – М.: Экономика, 1994. 64. Банковское дело: Учебник/ Под редакцией В. И. Колесниковой и др. – М.: Финансы и статистика, 1995. 65. Бизнес на рынке ценных бумаг. Российский вариант. Справочно-практическое пособие/ Отв. ред. Коланьков В. В., Коланьков А. В., Грабарник В. Е., Карловский К. Е. – М.: “Граникор”, 1992. 66. Бир С. Наука управления. Сокр. пер. с англ. – М.: “Энергия”, 1971. 67. Бир С. Мозг фирмы. – М.: Радио и связь, 1993. 68. Богданов А. А. Тектология: Всеобщая организационная наука: В 2-х кн. Кн. 1. – М.: Экономика, 1989. 69. Богданов А. А. Тектология: Всеобщая организационная наука: В 2-х кн. Кн. 2. – М.: Экономика, 1989. 70. Большой экономический словарь. – М.: Фонд “Правовая культура”, 1994. 71. Бор М. З., Пятиков … Стратегическое управление банковской деятельностью. 72. Данилов Ю. А. Создание и развитие инвестиционного банка в России. – М.: Дело, 1998. 73. Дмитриев М. Э., Матовников М. Ю., Михайлов Л. В., Сычева Л. И., Тимофеев Е. В., Уорнер Э. Российские банки накануне финансовой стабилизации/Под научн. ред. М. Э. Дмитриева. – СПб.: “Норма”, 1996. 74. Долан Э. Дж. и др. Деньги, банковское дело и денежно-кредитная политика. – Л., 1991. 75. Жуков Е. Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки: Учеб. пособие для вузов. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1995. 76. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации (часть первая)/Под ред. О. Н. Садикова. – М.: Инфра-М, 1997. 77. Комментарий к Федеральному закону “Об акционерных обществах”/Под ред. Г. С. Шапкиной. – М.: Издательство БЕК, 1996. 78. Комментарий к части первой Гражданского Кодекса Российской Федерации для предпринимателей/Под общ. ред. Брагинского М. И. – Справочная Правовая Система “ГАРАНТ”. 79. Кочмола К. В. Некоторые вопросы инвестиционной деятельности коммерческих банков: Монография. – Ростов н/Д, 1996. 80. Кузин Ф. А. Кандидатская диссертация. Методика написания, правила оформления и порядок защиты. Практическое пособие для аспирантов и соискателей ученой степени. – М.: “Ось-89”, 1997. 81. Левина С. Р. Методические рекомендации по подготовке кандидатских диссертаций. – Ростов н/Д: РГЭА, 1997. 82. Макконнелл К. Р., Брю С. Л. Экономикс: Принципы, проблема и политика. В 2-х т. Т1. – М.: Республика, 1992. 83. Макконнелл К. Р., Брю С. Л. Экономикс: Принципы, проблема и политика. В 2-х т. Т2. – М.: Республика, 1992. 84. Мескон М. Х., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента: Пер. с англ. – М.: «Дело ЛТД», 1995. 85. Миловидов В. Д. Современное банковское дело. Опыт организации и функционирования банков США. – М.: Изд-во МГУ, 1992. 86. Миркин Я. М. Ценные бумаги и фондовый рынок. – М.: Перспектива, 1997. 87. Мусатов В. Т. Фондовый рынок: инструменты и механизмы. – М.: Междунар. отношения, 1991. 88. Обзор экономики России. Основные тенденции развития. 1995 г. I. – М.: “Прогресс-Академия”, 1995. 89. Обзор экономики России. Основные тенденции развития. 1995 г. II. – М.: “Прогресс-Академия”, 1995. 90. Обзор экономики России. Основные тенденции развития. 1997 г. II: Пер. с англ. – М., 1997. 91. Остапенко В. В. Акционерное дело и ценные бумаги: Справ. пособие. – М.: Экономика, 1992. 92. Первозванский А. А., Первозванская Т. Н. Финансовый рынок: расчет и риск. – М.: Инфра-М, 1994. 93. Практика банковского дела. Стратегическое управление банковской деятельностью. – М.: “ПРИОР”, 1995. 94. Принципы хозяйственной самоорганизации. Под ред. Ю. М. Осипова – М.: Изд-во Моск. ун-та, 1993. 95. Роджерс Э. Агарвала-Роджерс Р. Коммуникации в организациях: Пер. с англ. – М.: Экономика, 1980. 96. Российский статистический ежегодник: Стат. сб./ Госкомстат России. – М.: 1997. 97. Роуз Питер С. Банковский менеджмент. Пер. с англ. Со 2-го изд. – М.: «Дело Лтд», 1995. 98. Салыч Г. Г. Опционные, фьючерсные и форвардные контракты: Сверхприбыльные инвестиции в период инфляции. – М.: Изд-во МГУ, 1994. 99. Синки Дж, мл. Управление финансами в коммерческих банках. Пер. с англ. 4-го переработанного изд. /Под ред. Р. Я. Левиты, Б. С. Пинскера. – М.: Catallaxy, 1994. 100. Словарь банкира/ Автор-составитель Т. Н. Высокова. – Ростов-на-Дону: Центр экономического содействия переходу к рынку, 1991. 101. Усоскин В. М. Современный коммерческий банк: управление и операции. – М.: ИПИ «Вазар-Ферро», 1994. 102. Финансово-кредитный словарь. 2-е изд. стереотипное: В 3-х т. Т1. – А-Й/ Гл. редактор В. Ф. Гарбузов. – М.: Финансы и статистика, 1994. 103. Финансы. Денежное обращение. Кредит: Учебник для вузов/ Л. А. Дробозина и др.: Под ред. Проф. Л. А. Дробозиной. – М.: Финансы, ЮНИТИ, 1997. 104. Фомина О. Е. Постатейный комментарий к Федеральному Закону “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”. – Справочная Правовая Система “ГАРАНТ”. 105. Ханика Ф. де П. Новые идеи в области управления. Руководство для управляющих. Пер. с англ. – М.: “Прогресс”, 1969. 106. Ценные бумаги: Учебник/ Под ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского. – М.: Финансы и статистика, 1998. 107. Ческидов Б. М. Развитие банковских операций с ценными бумагами. – М.: Финансы и статистика, 1997. 108. Четыркин Е. М. Методы финансовых и коммерческих расчетов. – М.: «Дело», «BusinessРечь», 1992. 109. Численность населения Российской Федерации по городам, поселкам городского типа и районам на 1 января 1997 г. – М.: Госкомстат России, 1997. 110. Шарп У. , Александер Г., Бэйли Дж. Инвестиции: Пер. с англ. – М.: ИНФРА-М, 1997. 111. Шахмалов Ф. И. Американский менеджмент: теория и практика. – М.: Наука, 1993. 112. Ширинская Е. Б. Операции коммерческих банков: российский и зарубежный опыт. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 1995. 113. Экономическое положение и инвестиционный потенциал России. – М.: Гос. комитет РФ по статистике. 114. Hempel George H., Simonson Donald G. Bank Financial Management: Strategies and Techniques for a changing Industry. – New-York: John Wiley&Sons, Inc, 1991. 115. Hugh Rockoff, Gary M. Walton. History of the American Economy. – The Dryden Press, 1994. 116. The financial services revolution: understanding changing role of banks, mutual funds, and insurance/ Clifford E. Kirsch editor. – Irwin, 1997.
Цена:	Договорная